中加基金照拂有限公司 中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资         基金托管协议     基金照拂东说念主：中加基金照拂有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                                中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议                                                             目         录                     中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议   鉴于中加基金照拂有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公司， 按照联系法律法则的划定具备担任基金照拂东说念主的阅历和武艺，拟召募刊行中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照联系 法律法则的划定具备担任基金托管东说念主的阅历和武艺；   鉴于中加基金照拂有限公司拟担任中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金的基 金照拂东说念主，招商银行股份有限公司拟担任中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金的 基金托管东说念主；   为明确中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有一样的含义，若有不屈应以基金合同 为准并依其要求解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的联系安排按照基金合同和招募说明书的 划定实行。                             中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议                         一、基金托管协议当事东说念主 （一）基金照拂东说念主   称号：中加基金照拂有限公司   住所：北京市顺义区暖热镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   法定代表东说念主：夏远洋   成立时辰：2013 年 3 月 27 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监许可【2013】247 号   组织样式：有限包袱公司   注册老本：4.65 亿元东说念主民币   存续时代：捏续运筹帷幄   运筹帷幄领域：基金召募、基金销售、金钱照拂和中国证监会许可的其他业务。 （二）基金托管东说念主   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织样式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时代：捏续运筹帷幄                       中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议             二、基金托管协议的依据、主意和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作照拂办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动 性风险照拂划定》        （以下简称“             《流动性风险照拂划定》”）、                          《公开召募证券投资基金信息泄露管 理办法》（以下简称“          《信息泄露办法》”）等斟酌法律法则、基金合同特殊他斟酌划定制订。   （二）签订托管协议的主意   签订本协议的主意是明确基金照拂东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的救济、投资运作、 净值计较、收益分拨、信息泄露及彼此监督等联系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金照拂东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。                       中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议            三、基金托管东说念主对基金照拂东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据斟酌法律法则的划定以及《基金合同》的约定，对基金投资领域、 投资比例、投资限定、关联方交易等进行监督。 会核准或注册上市的股票、存托凭据）、内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许投资的 香港蛊卦交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 支捏机构债券、政府支捏债券、地方政府债券、可革新债券（含分离交易可转债）、可交换债 券特殊他经中国证监会允许投资的债券）、货币市集器具、同行存单、债券回购、银行入款、 金钱支捏证券、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行妥当智商后，可 以将其纳入投资领域。 可革新债券（含分离交易可转债）、可交换债券的比例统统为基金金钱的 5%-20%（其中投资于 境内股票金钱不低于基金金钱的 5%，投资于港股通标的股票的比例为股票金钱的 0%-50%）。 每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，本基金捏有的现款或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例统统不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。   如法律法则或监管机构对投资比例要求有变更的，基金照拂东说念主在履行妥当智商后，不错 作念出相应调节。   基金的投资组合应遵命以下限定：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金金钱的 80%；投资于股票、可革新债券（含分 离交易可转债）       、可交换债券的比例统统为基金金钱的 5%-20%（其中投资于境内股票金钱不低 于基金金钱的 5%，投资于港股通标的股票的比例为股票金钱的 0%-50%）；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，保捏不低于基金金钱 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 及应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股统统 计较）   ，其市值不擢升基金金钱净值的 10%；                        中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议   （4）本基金照拂东说念主照拂的一都基金捏有一家公司刊行的证券（合并家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股统统计较），不擢升该证券的 10%，都备按照斟酌指数的组成比例进行证券 投资的基金品种不错不受此要求划定的比例限定；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样金钱支捏证券的比例，不得擢升基金金钱净值 的 10％；   （6）本基金捏有的一都金钱支捏证券，其市值不得擢升基金金钱净值的 20％；   （7）本基金捏有的合并(指合并信用级别)金钱支捏证券的比例，不得擢升该金钱支捏证 券限制的 10％；   （8）本基金照拂东说念主照拂的一都基金投资于合并原始权益东说念主的各样金钱支捏证券，不得超 过其各样金钱支捏证券统统限制的 10％；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不擢升本基金的总金钱，本基金 所申报的股票数目不擢升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）基金金钱总值不得擢升基金金钱净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得擢升基金金钱净值的 15%，但因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照拂东说念主之外的身分甚而基金不妥当 前款所划定比例限定的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可秉承质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保捏一致；   （13）本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得擢升基金金钱净 值的 15%；本基金在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值，不得擢升本基金捏有的 债券总市值的 30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得擢升上一交易日基金金钱净值的 30%；   （14）本基金参与国债期货交易，所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当妥当基金合同对于债券投资比 例的斟酌约定；   （15）本基金照拂东说念主照拂的一都洞开式基金捏有一家上市公司刊行的可指挥股票，不得 擢升该上市公司可指挥股票的 15%；本基金照拂东说念主照拂的一都投资组合捏有一家上市公司刊行 的可指挥股票，不得擢升该上市公司可指挥股票的 30%；都备按照斟酌指数的组成比例进行证 券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限定；   （16）本基金投资存托凭据的比例限定依照境内上市交易的股票实行；                     中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议   （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（11）、               （12）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动等基金照拂东说念主之外的身分甚而基金投资比例不妥当上述划定投资比例的，基金照拂东说念主应 当在 10 个交易日内进行调节，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法则另有划定的，从 其划定。   基金照拂东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同的 斟酌约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起动手。   法律法则或监管部门取消或调节上述限定，如适用于本基金，基金照拂东说念主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受联系限定或按调节后的划定实行。   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱特殊他不刚直的证券交易行为；   （7）法律、行政法则或者中国证监会划定退却的其他行为。 者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交易的，应当妥当基金的投资场合和投资策略，遵命基金份额捏有东说念主利益优先原则，注厚利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。联系交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与泄露。要紧关联交易应提交基金照拂东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调节上述限定，如适用于本基金，基金照拂东说念主在履行妥当 智商后，则本基金投资不再受联系限定或按调节后的划定实行。   （二）基金托管东说念主根据斟酌法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金照拂东说念主遴聘 入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金照拂东说念主应根据法律法则的划定及《基金 合同》的约定，笃定妥当条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管                       中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议 东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否妥当斟酌划定进行监督。对于不妥当划定的银 行入款，基金托管东说念主应当拒却实行，并申报基金照拂东说念主。   本基金投资银行入款应妥当如下划定： 入款期限，根据协议可提前支取的银行入款，不受上述比例限定；投资于具有基金托管东说念主资 格的合并买卖银行的银行入款、同行存单占基金金钱净值的比例统统不得擢升 20%；投资于 不具有基金托管东说念主阅历的合并买卖银行的银行入款、同行存单占基金金钱净值的比例统统不 得擢升 5%。   斟酌法律法则或监管部门制定或修改新的按时入款投资策略，基金照拂东说念主履行妥当智商 后，可相应调节投资组合限定的划定。 位职责、风险限定措施和监察稽核轨制，切实注重斟酌风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 按时入款业务的监督与核查，审查、复核联系协议、账户贵府、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金照拂东说念主负责限定信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付武艺等波及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行不妥酿成基金财产圆寂的， 由基金照拂东说念主承担包袱。   （2）基金照拂东说念主负责限定流动性风险，并承担因限定不力而酿成的圆寂。流动性风险主 要包括基金照拂东说念主要求一都提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不成知足基金平时结算业务的风险、因一都提前支取或部分提前支 取而波及的利息圆寂影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金照拂东说念主须加强里面风险限定轨制的拓荒。如因基金照拂东说念主职工职务行径导致基 金财产受到圆寂的，需由基金照拂东说念主承担由此酿成的圆寂。   （4）基金照拂东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵命《基金法》、《运作办 法》等斟酌法律法则，以及国度斟酌账户照拂、利率照拂、支付结算等的各项划定。   （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与照拂、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金照拂东说念主应与妥当阅历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作协议》（以下简称《总体团结协议》），笃定《入款协议书》的花式范本。《总体团结协议》                        中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议 和《入款协议书》的花式范本由基金托管东说念主与基金照拂东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据联系法则对《总体团结协议》和《入款协议书》的内容进行复核， 审查入款银行阅历等。   （3）基金照拂东说念主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭据的办理方式、 邮寄地址、斟酌东说念主和斟酌电话，以及入款证实书或其他灵验凭据在邮寄过程中遗失后，入款 余额的说明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 委用入款证实书或其他灵验入款凭据的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发收支款余 额询证函，入款分支机构特殊上司行应予配合。   （5）基金照拂东说念主应在《入款协议书》中划定，基金存放到期或提前兑付的资金应一都划 转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切包袱。   （6）基金照拂东说念主应在《入款协议书》中划定，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，照拂东说念主应实时书面申报入款行，书面申报应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支 机构应实时就变更事项向基金照拂东说念主、基金托管东说念主出具肃穆书面说明书。变更申报的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定斟酌东说念主变更，应实时加盖公章 书面申报对方。   （7）基金照拂东说念主应在《入款协议书》中划定，因按时入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金照拂东说念主应当依据基金照拂东说念主与入款银行签订的《总体 团结协议》、《入款协议书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主救济和使用。   （1）入款证实书等入款凭据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照拂东说念主应在《存 款协议书》中划定，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭据（下称 “入款凭据”），该入款凭据为基金入款说明或到期支款的灵验凭据，且对应每笔入款仅能开                    中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议 具唯独入款凭据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭据复 印件并与基金托管东说念主电话说明收妥后，将入款凭据原件通过快递寄送或上门委用至基金托管 东说念主指定斟酌东说念主；若入款银行分支机构代为救济入款凭据的，由入款银行分支机构指定司帐主 管传真一份入款凭据复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）入款凭据的遗失补办   入款凭据在邮寄过程中遗失的，由基金照拂东说念主向入款银行建议补办恳求，基金照拂东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭据，并按以上（1）的方式快递或上门委用至托管东说念主，原入款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金照拂东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金照拂东说念主应在《入款协议书》中划定，对于存期擢升 3 个月的按时入款，基金托管东说念主 于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照中国东说念主民银行查扣问复的斟酌时限要求 实时回复。基金照拂东说念主有包袱督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复酿成 的资金被挪用、盗取的包袱由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定斟酌东说念主。   （4）到期兑付   基金照拂东说念主提前申报基金托管东说念主通过快递将入款凭据原件寄给入款银行分支机构指定的 司帐主管。入款银行未收到入款凭据原件的，应与基金托管东说念主电话商讨。入款到期前基金管 理东说念主与入款银行说明入款凭据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，申报基金照拂东说念主与存 款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金照拂东说念主应将接洽斥逐见告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日申报基金照拂东说念主。   基金照拂东说念主应在《入款协议书》中划定，入款凭据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即申报基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭据复印件上加盖公章并出具联系解说文献后，与 入款银行指定司帐主管电话说明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。淌若入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需 按原协议约定利率和履行延期天数支付延期利息。                       中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议   淌若在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性照拂的需要等原因， 基金照拂东说念主不错提前支取一都或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照拂东说念主与入款银行签订的《入款协议书》实行。   基金托管东说念主发现基金照拂东说念主在进行入款投资时有违抗斟酌法律法则的划定及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面样式申报基金照拂东说念主在 10 个责任日内改良。基金照拂东说念主对基金 托管东说念主申报的违法事项未能在 10 个责任日内改良的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。基金托 管东说念主发现基金照拂东说念主有要紧违法行径，应立即诠释中国证监会，同期申报基金照拂东说念主在 10 个 责任日内改良或拒却结算，若因基金照拂东说念主拒演叨行酿成基金财产圆寂的，联系圆寂由基金 照拂东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何包袱。   （四）基金托管东说念主根据斟酌法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金照拂东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金照拂东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥当法律法 规及行业圭臬的、经谨慎遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金照拂东说念主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此酿成的圆寂应由基金照拂东说念主承担。如基金照拂东说念主在基金投资运作之前未 向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金照拂东说念主招供全市集交易敌手。 基金照拂东说念主应严格按照交易敌手名单的领域在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东说念主监 督基金照拂东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续时代基 金照拂东说念主不错调节交易敌手名单，但应将调节斥逐至少提前一个责任日书面申报基金托管东说念主。 新名单笃定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算， 但不得再发生新的交易。如基金照拂东说念主根据市集需要临时调节银行间债券交易敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管 东说念主协商处分。   基金照拂东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易王法进行交易，并负 责处分因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及圆寂。若未践约的交易敌手在基金照拂东说念主笃定 的时辰内仍未承担失约包袱特殊他联系法律包袱的，由基金照拂东说念主负责处理。基金托管东说念主则 根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照拂东说念主没 有按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金照拂东说念主，基金托管东说念主不 承担由此酿成的任何损成仇包袱。   （五）本基金投资指挥受限证券，应遵命《对于基金投资非公开刊行股票等指挥受限证                     中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议 券斟酌问题的申报》等斟酌监管划定。 分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等指挥受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 会批准的斟酌基金投资指挥受限证券的投资决议经由、风险限定轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金照拂东说念主还应提供基金照拂东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资指挥受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金照拂东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有鼓胀的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个责任日内，以 书面或其他两边招供的方式说明收到上述贵府。   基金照拂东说念主对本基金投资指挥受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采用积极有 效的措施，在合理的时辰内灵验处分基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活珍贵时，基金照拂东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘圆寂。对本基金因投资指挥受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何包袱。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金照拂 东说念主应保证上述信息的真确、竣工，并应至少于拟实行投资指示前两个责任日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时辰进行审核。   由于基金照拂东说念主未实时提供斟酌证券的具体的必要的信息，甚而托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担包袱。                《基金合同》、                      《托管协议》审核基金照拂东说念主投资指挥受限证 券的行径。如发现基金照拂东说念主违抗了《基金合同》、《托管协议》以特殊他联系法律法则的有                    中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议 关划定，应实时申报基金照拂东说念主，并申报中国证监会，同期采用合理措施保护基金投资东说念主的 利益。基金托管东说念主有权对基金照拂东说念主的犯科、违法以及违抗《基金合同》、《托管协议》的投 资指示不予实行，独立即申报基金照拂东说念主改良，基金照拂东说念主不予改良或已代表基金签署合同 不得演叨行时，基金托管东说念主应向中国证监会诠释。 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金照拂东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，崇敬评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、长途守法的原则进行中期单据的投资业务，并应妥当法律法则及监管机构的 联系划定。   （七）基金托管东说念主根据斟酌法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计 算、各样基金份额净值计较、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、联系信息泄露、基 金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金照拂东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违抗法律法则、 《基金合同》和本托管协议的划定，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式申报基金照拂东说念主 限期改良。基金照拂东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照拂东说念主收到申报后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面申报，基金照拂东说念主应以书面样式给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及改良期限。在上述 规按时限内，基金托管东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金照拂东说念主改正。基金照拂东说念主 对基金托管东说念主申报的违法事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。   （九）基金照拂东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》和本托管协 议对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金照拂东说念主应在划定时 间内回应并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督诠释的事项，基金照拂东说念主应积极 配合提供联系数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金照拂东说念主依据交易智商也曾成效的指示违抗法律、行政法则 和其他斟酌划定，或者违抗基金合同约定的，应当立即申报基金照拂东说念主实时改良，由此酿成 的圆寂由基金照拂东说念主承担，托管东说念主在实时履行其申报义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金照拂东说念主有要紧违法行径，应实时诠释中国证监会，同期通 知基金照拂东说念主限期改良。                    中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议            四、基金照拂东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照拂东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全救济基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照拂东说念主 计较的基金净值信息、根据基金照拂东说念主指示办理清理交收、联系信息泄露和监督基金投资运 作等行径。   （二）基金照拂东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照拂、未 实行或无故蔓延实行基金照拂东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合 同、托管协议特殊他斟酌划定时，应实时以电话、邮件或书面等样式申报基金托管东说念主限期纠 正。基金托管东说念主收到书面申报后应鄙人一责任日前实时查对并以书面样式给基金照拂东说念主发出 回函，说明违法原因及改良期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金 照拂东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金照拂东说念主依照法律法则、基金合同和本托管协议 对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金照拂东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主应在划定 时辰内回应并改正，或就基金照拂东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵府以供基金照拂东说念主核查托管财产的竣工性和真确性。   （四）基金照拂东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应实时诠释中国证监会，同期申报 基金托管东说念主限期改良，并将改良斥逐诠释中国证监会。                       中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议                   五、基金财产的救济   （一）基金财产救济的原则 经基金照拂东说念主的刚直指示，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何金钱。不属于基金托管东说念主 履行灵验限定下的金钱及什物证券等在基金托管东说念主救济时代的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的包袱。 并申报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时申报基金 照拂东说念主采用措施进行催收，基金照拂东说念主应负责向斟酌当事东说念主追偿基金财产的圆寂，基金托管 东说念主应赐与必要的协助。 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金金钱（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）特殊收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方 的欺骗、封锁、瑕疵或歇业等原因给基金金钱酿成的圆寂等不承担包袱。   （二）基金召募时代及召募资金的验资                          。该账户由基金照拂东说念主开立并照拂。 有东说念主东说念主数妥当《基金法》、《运作办法》等斟酌划定后，基金照拂东说念主应将属于基金财产的一都 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在划定时辰内，基金照拂东说念主应遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资诠释。出具的验资报 告由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 等事宜，基金托管东说念主应赐与必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和照拂                                          ）， 救济基金的银行入款，并根据基金照拂东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“中加聚 享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金”                      ，预留印鉴为基金托管东说念主印记。                     中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照拂 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 照拂东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 由基金照拂东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主清理责任，基金 照拂东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱 公司的划定实行。 投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按斟酌划定开立、使用并照拂；若无联系划定， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的划定实行。   （五）债券托管账户的开设和照拂   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银 行间市集清理所股份有限公司的斟酌划定，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和照拂 东说念主按照划定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金照拂东说念主应以书面 样式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码 见告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金照拂东说念主进行，重置后务必及 时申报托管东说念主。   基金托管东说念主和基金照拂东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金照拂东说念主保 证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在联系贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照斟酌法律法则和本协议的约定协商后开立。新账户按斟酌划定使用 并照拂。                    中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议   （七）基金财产投资的斟酌有价凭据等的救济   基金财产投资的斟酌什物证券等有价凭据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的救济 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券登 记结算有限包袱公司或单据营业中心的代救济库，什物救济凭据由基金托管东说念主捏有。什物证 券等有价凭据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照拂东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主之外机构履行灵验限定的有价凭据不承担救济包袱。   （八）与基金财产斟酌的要紧合同的救济   由基金照拂东说念主代表基金签署的、与基金财产斟酌的要紧合同的原件折柳由基金照拂东说念主、 基金托管东说念主救济。除本协议另有划定外，基金照拂东说念主代表基金签署的与基金财产斟酌的要紧 合同应保证基金照拂东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。基金照拂东说念主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东说念主处。 因基金照拂东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的效果，由基金照拂东说念主 负责。要紧合同的救济期限不低于法律法则划定的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金照拂东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转念。基金照拂东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金照拂东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                      中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议                六、指示的发送、说明及实行   基金照拂东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨特殊他款项付款指示，基金托 管东说念主实行基金照拂东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等斟酌事项。   基金照拂东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金照拂东说念主发送的电子指示（领受电子报文传送的电子指示、招商银行托 管+空洞工作平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据照拂 东说念主同意设定的业务王法自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金照拂东说念主给基金托管东说念主传真指 令或原件指示。   （一）基金照拂东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金照拂东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权申报书（以下称“授权申报书”），指定指 令的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权申报书的内容包括被授权东说念主的名单、署名/印记样本、权 限和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权申报书应加盖基金照拂东说念主公 司公章和法定代表东说念主（或授权东说念主）署名/签章，若由授权代表签署，还用附上法定代表东说念主的授 权书，并写明成效时辰，未写明成效时辰的以授权申报书的题名日期为成效时辰。基金照拂 东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权申报书，同期电话 申报基金托管东说念主。授权申报书经基金照拂东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金照拂东说念主和基 金托管东说念主招供的方式说明后，于授权申报书载明的成效时辰成效或授权申报书的题名时辰生 效。基金照拂东说念主在而后三个责任日内将授权申报书的原本送交基金托管东说念主。授权申报书原本 内容与基金托管东说念主收到的副本不一致的，以基金托管东说念主收到的副本为准。   基金照拂东说念主和基金托管东说念主对授权申报书负有守密义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主 及联系操作主说念主员之外的任何东说念主泄露，但法律法则划定或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金照拂东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨特殊他款项支付的 指示。基金照拂东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、金 额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直连划款指示或者网银样式发送的指 令应包括但不限于款项事由、支付时辰、金额、账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规 灵验指示。   （三）指示的发送、说明及实行的时辰和智商   基金照拂东说念主遴聘以劣等（2）种方式向基金托管东说念主发送指示：   （1）基金照拂东说念主通过招商银行托管+空洞工作平台录入方式，向基金托管东说念主发送电子划 款指示或投资指示。   招商银行托管+空洞工作平台是指基金托管东说念主基于 Internet 收集，向基金照拂东说念主提供的                     中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议 客户工作软件，已毕基金照拂东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵府传 递和信息工作等纵贯式处理。   基金照拂东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”空洞工作平台工作协议》，具体 事宜以《招商银行“托管+”空洞工作平台工作协议》的约定为准。   （2）基金照拂东说念主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金照拂东说念主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金照拂东说念主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件见告基金托管东说念主本基金的金钱代码。   对于基金照拂东说念主通过上述（1）、（2）方式发送的指示，基金照拂东说念主不得否定其效用。   对于基金照拂东说念主通过上述（1）、（2）方式发送指示的，在济急情况下，基金照拂东说念主不错 传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式折柳按照以劣等（3）、（4） 款指示发送方式实行。   （3）基金照拂东说念主遴聘以传真方式发送指示   对于基金照拂东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金照拂东说念主不得否定其效用。   特殊情况下，基金照拂东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码应 急发送传真指示，基金照拂东说念主须通过授权的电话号码申报基金托管东说念主领受传真指示。如因基 金照拂东说念主未申报基金托管东说念主领受传真指示酿成的圆寂，基金托管东说念主不承担包袱。上述特殊情 况处分后，基金照拂东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新申报，并加盖基金照拂东说念主在授 权申报书中的预留印鉴。   （4）基金照拂东说念主快递寄送或现场交互指示原件的样式传递指示   如需变更指示发送样式，基金照拂东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送样式的指示 发送方式变更申报书。   基金照拂东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+空洞工作平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供联系合同、交易凭据或其他解说材料。基金照拂东说念主对 该等贵府的真确性、灵验性、竣工性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+空洞工作平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金照拂东说念主不得否定其效用。   对于新股、新债申购等网下公开刊行业务，基金照拂东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东说念主。   对于期货收支金业务，基金照拂东说念主应于交易日期货收支金截止时辰前 2 小时将期货收支 金指示发送至基金托管东说念主。平时情况下由基金托管东说念主依据基金照拂东说念主发出的收支金指示，通                      中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议 逾期货结算银行银期转账系统进行收支金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧 急情况时，基金照拂东说念主不错使用非银期转账手工收支金。   非银期转账手工收支金，入金由基金托管东说念主依据基金照拂东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金照拂东说念主申报期货公司进行入金操作，出金由 基金照拂东说念主申报期货公司出金后，由期货公司依据基金照拂东说念主提供的出金指示划往本基金托 管账户。   实行完期货出金或入金的操作后，基金照拂东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金照拂东说念主应与基金托管东说念主说明已完成交易单元和 鼓吹代码树立后方可进行。   对于银行间业务，基金照拂东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及联系划款指示发送 至基金托管东说念主。基金照拂东说念主应与基金托管东说念主说明基金托管东说念主已完成文凭和权限树立后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金照拂东说念主应 在首笔银行间交易时通过预留电话申报基金托管东说念主，如基金照拂东说念主未申报基金托管东说念主，导致 指示未实行或实行失败的，基金托管东说念主不承担包袱。   对于指定时辰出款的交易指示，基金照拂东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对 于基金照拂东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主应发奋实行但不保证当日 出款，如出款不得胜，基金托管东说念主不承担包袱。   基金照拂东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话说明，如因基金照拂东说念主未申报基 金托管东说念主领受传真指示酿成的圆寂，基金托管东说念主不承担包袱。对于依照“授权申报”发出的 指示，基金照拂东说念主不得否定其效用。   基金照拂东说念主在发送指示时，应确保出款账户有鼓胀的资金余额、文献贵府都全，并为基 金托管东说念主留出实行指示所必需的时辰，因基金照拂东说念主未给予合理必需的时辰导致基金托管东说念主 操作不得胜的，基金托管东说念主不承担包袱。   基金托管东说念主说明收到基金照拂东说念主发送的指示后，应付指示进行样式审查，考据指示的要 素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否都全，传真指示还应审核印鉴和印记/署名是否 和预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴样式上不存在要紧 互异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的印记、署名等变形、污蔑，基金 托管东说念主有权要求基金照拂东说念主再行发送。基金托管东说念主仅对基金照拂东说念主提交的指示按照本协议约 定进行口头一致性审查，不负责审查基金照拂东说念主发送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、 真确性、竣工性和灵验性，基金照拂东说念主应保证上述文献贵府正当、真确、竣工和灵验。如因                      中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议 基金照拂东说念主提供的上述文献不对法、不真确、不竣工或失去效用而影响基金托管东说念主的审核或 给任何第三东说念主带来圆寂，由基金照拂东说念主承担包袱。   基金托管东说念主审核指示无误后应在规按时限内实时、正确乎行。   在指示未实行的前提下，若基金照拂东说念主毁灭指示，基金照拂东说念主应在原指示上注明“作废”、 “废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主印记/署名后传真给基金托管东说念主，并电话 申报基金托管东说念主。若毁灭电子指示，基金照拂东说念主应通过联系系统毁灭，系统功能不支捏毁灭 的，应参照毁灭传真指示方式毁灭电子指示。   （四）基金照拂东说念主发送失实指示的情形和处贤人商 能辨识或要素不全导致无法实行等情形。 暂停指示的实行，由基金照拂东说念主毁灭指示或毁灭后再再行发送指示。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却实行指示的情形和处贤人商   基金托管东说念主发现基金照拂东说念主发送的指示有可能违抗《基金法》、                              《运作办法》                                   、《基金合同》、 本协议或其他斟酌法律法则的划定时，应暂缓实行指示，并实时申报基金照拂东说念主，基金照拂 东说念主收到申报后应实时查对并改良；如联系交易已成效，则应申报基金照拂东说念主在法则规按时限 内实时改良。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行径，基金托管东说念主在过后履行了对基金管 理东说念主的申报义务后，即视为都备履行了其投资监督职责。对于基金照拂东说念主违抗《基金法》、                                        《运 作办法》、《基金合同》、本协议或其他斟酌法律法则的划定酿成基金财产圆寂的，由基金照拂 东说念主承担一都包袱，基金托管东说念主免于承担包袱，但基金托管东说念主未按照联系法律法则及本协议约 定履行监督职责的除外。   （六）基金托管东说念主未按照基金照拂东说念主指示实行的处理方法   对于基金照拂东说念主的灵验指示和申报，除非违抗法律法则、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述失实，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延实行。除因特意或瑕疵甚而本基金、基 金份额捏有东说念主、基金照拂东说念主的利益受到损伤而负抵偿包袱外，基金托管东说念主对实行基金照拂东说念主 的正当合规指示对基金财产酿成的圆寂不承担抵偿包袱。   （七）更换被授权东说念主员的智商   基金照拂东说念主撤换被授权东说念主员、改革被授权东说念主员的权限、变更或新增领受传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金照拂东说念主和基 金托管东说念主招供的方式再行向基金托管东说念主发出加盖基金照拂东说念主公司公章的授权申报书，同期电 话申报基金托管东说念主。经基金照拂东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金照拂东说念主和基金托管东说念主 招供的方式说明后，于授权申报书载明的成效时辰成效，同期原授权申报书失效。基金照拂 东说念主在而后三个责任日内将被授权东说念主变更申报的原本送交基金托管东说念主。变更授权的申报书原本                    中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议 内容与基金托管东说念主收到的副本不一致的，以基金托管东说念主收到的副本为准。基金托管东说念主更换接 收基金照拂东说念主指示的东说念主员，应提前申报基金照拂东说念主。   （八）指示的救济   指示若以传真样式发出，则原本由基金照拂东说念主救济，基金托管东说念主救济指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）联系包袱   对基金照拂东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚而资金未能实时清理 所酿成的圆寂，由基金照拂东说念主承担。因基金照拂东说念主原因酿成的传输不足时、未能留出鼓胀执 行时辰、未能实时与基金托管东说念主进行指示说明甚而资金未能实时清理或交易失败所酿成的损 失由基金照拂东说念主承担，但如遭遇不可抗力的情况除外。基金托管东说念主实时、正确乎行基金照拂 东说念主发送的灵验指示，基金财产发生圆寂的，基金托管东说念主不承担任何样式的包袱。在平时业务 受理渠说念和指示划定的时辰内，因基金托管东说念主原因酿成未能实时或正确乎行正当合规的指示 而导致基金财产受损的，基金托管东说念主答允担相应的包袱，但如遭遇不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本协议联系划定履行印鉴和签名的口头一致性样式审核职责，淌若基金 照拂东说念主的指示存在事实上未经授权、欺骗、伪造或未能实时提供授权申报书等情形，基金托 管东说念主不承担因实行斟酌指示或拒却实行斟酌指示而给基金照拂东说念主或基金金钱或任何第三方带 来的圆寂，一都包袱由基金照拂东说念主承担，但基金托管东说念主未按合同约定尽样式审核义求实行指 令而酿成圆寂的情形除外。                       中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议                七、交易及清理交收安排   （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货运筹帷幄机构 和划定应用基金财产投资权柄而答允担的义务，包括但不限于遴聘经纪商及投资标的等。基 金照拂东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券运筹帷幄机构，使用其交易单元当作基金的交易单 元。基金照拂东说念主和被选中的证券运筹帷幄机构签订委用协议，基金照拂东说念主应提前申报基金托管东说念主， 并将交易单元租用协议及联系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主恳求领受结算数据。 基金照拂东说念主应根据斟酌划定，在基金的中期诠释和年度诠释中将所选证券运筹帷幄机构的斟酌情 况、基金通过该证券运筹帷幄机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与泄露，并 将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面样式申报基金 托管东说念主。 其他事宜根据法律法则、           《基金合同》的联系划定实行，若无明确划定的，可参照斟酌证券买 卖、证券经纪机构遴聘的王法实行。   （1）基金照拂东说念主所遴聘的期货公司负责办理基金金钱的期货交易的清理交割。   （2）基金照拂东说念主应责成其遴聘的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金照拂东说念主发送以 市集监控中心花式泄露本基金成交斥逐的交易结算诠释及参照市集监控中心花式制作的泄露 本基金期货保证金账户权益景色的交易结算诠释。经基金托管东说念主同意，可领受电子邮件的传 送方式当作济急备份方式传输当日交易结算数据。   平时情况下当日交易结算诠释的发送时辰应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而酿成数据蔓延发送的，基金照拂东说念主应实时申报基金托管东说念主，并在复原后见告期货公司立即 发送至基金托管东说念主，并电话说明数据领受景色。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基 金照拂东说念主、基金托管东说念主发送的，基金照拂东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即申报 基金托管东说念主，并电话说明数据领受景色。   （3）基金照拂东说念主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、竣工性、真确性负责。   由于交易结算诠释的纪录事项出现与履行交易斥逐和权益不符酿成本基金估值计较失实 的，应由基金照拂东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担包袱。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金照拂东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内清理交收及联系风险限定方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算协议》的要求实行。   （三）基金申购、赎回和革新业务处理的基本划定                       中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议 基金照拂东说念主应付传递的申购、赎回、革新洞开式基金的数据真确性和准确性负责。基金托管 东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金照拂东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 前向基金托管东说念主发送前一洞开日上述斟酌数据，并保证联系数据的准确、竣工。 管东说念主发送斟酌数据，如因各式原因，该系统无法平时发送，两边可协商处分处理方式。基金 照拂东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按斟酌划定保存。 行。不然，由基金照拂东说念主承担相应的包袱。   为知足申购、赎回、革新及分成资金汇划的需要，由基金照拂东说念主开立资金清理的专用账 户，该账户由注册登记机构照拂。 账日期并申报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时申报 基金照拂东说念主采用措施进行催收，由此酿成基金圆寂的，基金照拂东说念主应负责向斟酌当事东说念主追偿 基金的圆寂。   划付赎回款、革新转出款时，如基金资金账户有鼓胀的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主不承担包袱， 包袱由基金照拂东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资斟酌的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金照拂东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的花式、内容、发送、领受和说明方式等与投资指示一样。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算遵命“全额清理、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东说念主应当为基金照拂东说念主提供妥当方式，便于基金照拂东说念主进行查询和账 务照拂。当存在资金账户净应收额时，基金照拂东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金清理账户 划往基金资金账户，基金照拂东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询斥逐；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东说念主按照基金照拂东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 清理账户，基金照拂东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询斥逐。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有鼓胀的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得鼓胀的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主应实时申报基                    中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议 金照拂东说念主，基金托管东说念主不承担包袱；如系基金照拂东说念主的原因酿成，包袱由基金照拂东说念主承担， 基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 划定在中国证监会划定绪论上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。                       中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议               八、基金金钱净值计较、估值和司帐核算   （一）基金金钱净值的计较、复核与完成的时辰及智商   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是指按照每个估值日闭市后，各样基金金钱净值除以当日该类基金份 额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕疵计入基 金财产。基金照拂东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有划定的， 从其划定。   基金照拂东说念主每个估值日计较基金金钱净值、各样基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按 划定公告。   基金照拂东说念主每个估值日对基金金钱进行估值后，将各样基金份额净值斥逐发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照拂东说念主按划定对外公布。 基金的基金司帐包袱方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金斟酌的司帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分运筹帷幄后，仍无法达成一问候见的，按照基金照拂东说念主对基金净值信息的计 算斥逐对外赐与公布。   （二）基金金钱的估值   基金照拂东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值失实的处理方式   基金照拂东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值失实。   （四）基金司帐轨制   按国度斟酌部门划定的司帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金照拂东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的合并记账方法和司帐处 理原则，折柳独随即树立、记录和救济本基金的全套账册，春联系各方各自的账册按时进行 查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。   （六）基金财务报表与诠释的编制和复核   基金财务报表由基金照拂东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照拂东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时申报基金照拂东说念主共同查出原因，进行调节，直至两边数据都备一致。                      中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当在每月结尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结尾之日起 15 个责任日内完成基金季度诠释的编制及复核；在上半年结尾之日起 制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照拂东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调节，调节以国度斟酌划定为准。基金年度诠释中的财务司帐诠释 应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。基金合同成效不足两个 月的，基金照拂东说念主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度诠释。   （七）在有需要时，基金照拂东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数 据和编制斥逐。                  中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议               九、基金收益分拨 基金照拂东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                      中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议                    十、基金信息泄露   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金照拂东说念主应按法律法则、基金合同的斟酌划定进行信息泄露，拟公开披 露的信息在公开泄露之前应予守密。除按《基金法》、《运作办法》、基金合同、《信息泄露办 法》、《流动性风险照拂划定》特殊他斟酌划定进行信息泄露外，基金照拂东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。然而，如下情况不应视为基金 照拂东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： 管机构的号召、决定所作念出的信息泄露或公开。   （二）信息泄露的内容   基金的信息泄露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金居品贵府概 要、基金份额发售公告、基金合同成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金按时诠释（包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释）                             、临时诠释、显露公告、基 金份额捏有东说念主大会决议、清理诠释、投资国债期货、金钱支捏证券的信息泄露、参与港股通 交易的信息泄露、实施侧袋机制时代的信息泄露、中国证监会划定的其他信息。基金年度报 告中的财务司帐诠释需经妥当《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计后，方可 泄露。   基金照拂东说念主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等按时诠释和招募说明书（更新）等 文献中泄露国债期货交易情况，包括交易策略、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分 揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否妥当既定的交易策略和交易场合。   基金照拂东说念主应在基金年度诠释及中期诠释中泄露其捏有的金钱支捏证券总和、金钱支捏 证券市值占基金净金钱的比例和诠释期内通盘的金钱支捏证券明细。基金照拂东说念主应在基金季 度诠释中泄露其捏有的金钱支捏证券总和、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和诠释期 末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支捏证券明细。   基金照拂东说念主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等按时诠释和招募说明书（更新）等 文献中泄露本基金参与港股通交易的联系情况。   （三）基金托管东说念主和基金照拂东说念主在信息泄露中的职责和信息泄露智商   基金托管东说念主和基金照拂东说念主在信息泄露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，憨厚 信用，严守奥密。基金照拂东说念主负责办理与基金斟酌的信息泄露事宜，对于根据联系法律法则 和基金合同划定的需要由基金托管东说念主复核的信息泄露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由 基金照拂东说念主赐与公布。                     中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议   基金照拂东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和限时泄露 的义务。   基金照拂东说念主应当在中国证监会划定的时辰内，将应予泄露的基金信息通过妥当中国证监 会划定条件的宇宙性报刊及《信息泄露办法》划定的互联网网站等绪论泄露。根据法律法则 应由基金托管东说念主公开泄露的信息，基金托管东说念主在划定绪论公开泄露。   当出现下述情况时，基金照拂东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄露基金联系信息：   （1）基金投资所波及的证券、期货交易市集或外汇市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）不可抗力；   （3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金照拂东说念主暂停估值的；   （4）法律法则划定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按斟酌划定须经基金托管东说念主复核的信息泄露文献，由基金照拂东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金照拂东说念主公告。发生基金合同中划定需要泄露的事项时，按基金合同划定公布。   照章必须泄露的信息发布后，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资者不错免费查阅。在支付工本费后可在合 理时辰取得上述文献的复制件或复印件。基金照拂东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公 告的内容都备一致。                         中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议                       十一、基金用度 （一）基金托管费的计提方法、计提圭臬和支付方式如下：      本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。托管费的计较方法如 下：      H＝E×0.15%÷往常天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金金钱净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照拂东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照拂东说念主协商一致的方式于次月前 5 个责任日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。 （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                      中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议                 十二、基金份额捏有东说念主名册的救济      基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金照拂东说念主的指示编制和救济，基金照拂东说念主和基金 托管东说念主应折柳救济基金份额捏有东说念主名册，保存期限不少于法律法则划定的最低期限。如不成 妥善救济，则按联系法律法则承担包袱。      在基金托管东说念主要求或编制中期诠释和年度诠释前，基金照拂东说念主应将斟酌贵府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和竣工性。基金照拂东说念主和托管 东说念主不得将所救济的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守密义 务。                       中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议                   十三、基金斟酌文献档案的保存      （一）档案保存      基金照拂东说念主应保存基金财产照拂业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府。基金照拂东说念主和基金托管 东说念主都应当按划定的期限救济。保存期限不少于法律法则划定的最低期限。      （二）合同档案的建立 管东说念主。      （三）变更与协助      若基金照拂东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主领受相应 文献。      （四）基金照拂东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭据、记账凭据、基金账册、 交易记录和紧要合同等，承担守密义务并妥善保存，保存期限不低于法律法则划定的最低期 限。                     中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议              十四、基金照拂东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金照拂东说念主职责隔绝后，仍应妥善救济基金照拂业务贵府，保证不作念出对基金份 额捏有东说念主的利益酿成损伤的行径，并与新任基金照拂东说念主或临时基金照拂东说念主实时办理基金照拂 业务的吩咐手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金照拂东说念主或临时基金照拂东说念主查对 基金金钱总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责隔绝后，仍应妥善救济基金财产和基金托管业务贵府，保证不作念 出对基金份额捏有东说念主的利益酿成损伤的行径，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办 理基金财产和基金托管业务的吩咐手续。基金照拂东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值。   （三）其他事宜见基金合同的联系约定。                       中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议                    十五、退却行径      本协议当事东说念主退却从事的行径，包括但不限于：      （一）基金照拂东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金照拂东说念主不公说念地对待其照拂的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金照拂东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主之外的东说念主牟 取利益。      （四）基金照拂东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担圆寂。      （五）基金照拂东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和照拂过程中任何尚未按法律法则 划定的方式公开泄露的信息。      （六）基金照拂东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或 违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金照拂东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等照拂东说念主员和其他从业 东说念主员彼此兼职。      （八）基金托管东说念主暗自动用或责罚基金财产，根据基金照拂东说念主的正当指示、基金合同或 托管协议的划定进行责罚的除外。      （九）法律法则和基金合同退却的其他行径，以及依照法律、行政法则斟酌划定，由中 国证监会划定退却基金照拂东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。                     中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议           十六、托管协议的变更、隔绝与基金财产的清理   （一）托管协议的变更智商   本协议两边当事东说念主经协商一致，在履行妥当智商后不错对协议进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与基金合同的划定有任何打破。   （二）基金托管协议隔绝的情形 在 6 个月内无其他妥当的托管机构继续其原有权柄义务； 在 6 个月内无其他妥当的基金照拂公司继续其原有权柄义务；   （三）基金财产的清理   基金照拂东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                    中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议                 十七、失约包袱   （一）基金照拂东说念主、基金托管东说念主不履行本协议或履行本协议不妥当约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金照拂东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律法则 的划定或者《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成损伤的， 应当折柳对各自的行径照章承担抵偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成 损伤的，应当根据各自的舛错进度对由此酿成的平直圆寂折柳承担相应的包袱。   （三）一方当事东说念主失约，给另一方当事东说念主或基金财产酿成圆寂的，应就平直圆寂进行赔 偿，另一方当事东说念主有权柄及义务代表基金向失约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 当作而酿成的圆寂等； 失等；   （四）一方当事东说念主失约，另一方当事东说念主在职责领域内有义务实时采用必要的措施，发奋 注重圆寂的扩大。   （五）失约行径虽已发生，但本托管协议大概赓续履行的，在最大限定地保护基金份额 捏有东说念主利益的前提下，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本协议。若基金照拂东说念主或基金 托管东说念主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支捏。   （六）由于基金照拂东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金照拂东说念主和 基金托管东说念主诚然也曾采用必要、妥当、合理的措施进行检查，然而未能发现失实的，由此造 成基金财产或投资东说念主圆寂，基金照拂东说念主和基金托管东说念主罢免抵偿包袱。然而基金照拂东说念主和基金 托管东说念主应积极采用必要的措施收缩或摒除由此酿成的影响。                    中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议                十八、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议斟酌的一切争议，如经友好协商未能解 决的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地 点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金照拂东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续诚笃、长途、 守法地履行基金合同和本托管协议划定的义务，珍爱基金份额捏有东说念主的正当权益。   本协议受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统治。                     中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议                十九、托管协议的效用   两边对托管协议的效用约定如下：   （一）基金照拂东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，协议当事东说念主两边根据中国 证监会的意见修改并肃穆签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为肃穆文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管协议的 灵验期自其成效之日起至基金财产清理斥逐报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自成效之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本协议一式三份，协议两边各捏一份，由基金照拂东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效用。                    中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金照拂东说念主应赐与配合， 承担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、斟酌法律法则等划定协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。                  中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日                       中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议                  附件：托管银行证券资金结算协议   为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验注重结算风险，方法结算行径，进 一步明确金钱托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的包袱，根据《中华东说念主民 共和国民法典》       《中华东说念主民共和国证券法》《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《证券登记结算 照拂办法》《中国证券登记结算有限包袱公司结算王法》《中国证券登记结算有限包袱公司结 算备付金照拂办法》         《债券质押式回购交易结算风险限定指引》等斟酌划定，以及证券交易所 或其他宇宙性证券交易场合及证券登记结算机构联系业务王法，金钱照拂东说念主及金钱托管东说念主就 参与中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称“中国结算”                           ）多边净额结算业务联系事宜约 定如下：   第一条    金钱托管东说念主，系经国度金融监督照拂总局、中国证监会特殊他斟酌金融监管部 门核准具备证券投资基金、保障金钱、企业年金基金、金钱照拂打算，以特殊他与中国结算 办理结算业务联系的托管业务阅历的买卖银行；金钱照拂东说念主，系经国度金融监督照拂总局、 中国证监会特殊他斟酌金融监管部门批准树立的证券期货运筹帷幄机构、保障公司、保障金钱管 理公司等投资照拂机构。   第二条    金钱照拂东说念主照拂并由金钱托管东说念主托管的金钱在证券交易所或其他宇宙性证券交 易场合达成的妥当多边净额结算要求的证券及回购交易，采用托管东说念主结算模式的（包括证券 投资基金、金钱照拂打算、企业年金等），应由金钱托管东说念主与中国结算办理证券资金结算业务； 金钱托管东说念主负责当作结算参与东说念主参与中国结算多边净额结算业务，金钱照拂东说念主应当按照金钱 托管东说念主提供的清理斥逐，按时履行交收义务，并承担对金钱托管东说念主的最终交收包袱，不得以 金钱委用东说念主/受托东说念主失约为由而拒却承担交收包袱。   第三条    金钱照拂东说念主同意遵命中国结算制定的业务王法，瞻念察并配合落实中国结算制定 的各项业务王法。在不违抗中国结算业务王法的前提下，以本协议约定为准。   第四条    多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。金钱托管东说念主负责办 理与中国结算之间证券和资金的一级清理交收；同期负责办理与金钱照拂东说念主照拂金钱之间证 券和资金的二级清理交收。金钱托管东说念主与金钱照拂东说念主照拂金钱之间的证券划付，委用中国结 算代为办理。   第五条    金钱托管东说念主依据交易清理日（T 日）清理斥逐，按照中国结算联系业务王法，与 中国结算完成最终不可毁灭的证券和资金交收处理；同期在划定时限内，与金钱照拂东说念主照拂                       中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议 金钱完成不可毁灭的证券和资金交收处理。   第六条   金钱照拂东说念主照拂金钱交收失约应遵命谁舛错谁抵偿的原则。   (一)因金钱照拂东说念主原因导致的交收失约履行圆寂，由金钱照拂东说念主承担。   (二)因金钱托管东说念主原因导致的交收失约履行圆寂，由金钱托管东说念主承担。   (三)由第三方舛错导致的交收失约圆寂，按照最猛进度保护金钱照拂东说念主照拂金钱捏有东说念主合 法权益的原则，由两边协商处理，由金钱照拂东说念主承担最终交收包袱，并负责向第三方追偿， 金钱托管东说念主应提供协助。   第七条   金钱托管东说念主按照中国结算的划定，以金钱托管东说念主本人口头向中国结算恳求开立 联系结算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算联系业务划定应开立的其他结算账 户，用于办理金钱托管东说念主所托管金钱照拂东说念主照拂金钱在证券交易所或其他宇宙性证券交易场 所的证券交易及非交易波及的资金和证券交收业务。   第八条   根据中国结算业务王法，金钱托管东说念主照章向金钱照拂东说念主照拂金钱收取存入中国 结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额特殊额度调节按照中 国结算业务王法，以及金钱托管东说念主和金钱照拂东说念主的其他书面协议或约定（如有）实行，于中 国结算划定的调节日进行调节。金钱托管东说念主有权根据中国结算王法遴聘最低结算备付金比例 计收方式（固定备付金比例/互异化备付金比例）。金钱托管东说念主变更最低结算备付金比例计收方 式的，应于变更前实时申报金钱照拂东说念主，不消征得金钱照拂东说念主书面同意。   如领受互异化备付金比例计收方式，金钱托管东说念主应于每月第三个交易日前将金钱照拂东说念主 照拂金钱适用的最低结算备付金调节比例申报金钱照拂东说念主，不消征得金钱照拂东说念主书面同意。   若金钱照拂东说念主照拂金钱结算备付金账户余额低于调节后展望算的其最低结算备付金名额 的，金钱照拂东说念主应于最近调节日按照本协议第十四契约定时点补足款项。未按第十四契约定 补足的，金钱托管东说念主有权将其视为金钱照拂东说念主的业务不良记录登记在案并向中国结算报送， 监管部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收失约联系要求进行处置。   第九条   金钱托管东说念主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于金钱照拂 东说念主的部分向金钱照拂东说念主照拂金钱支付。   第十条   金钱托管东说念主于交易清理日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交斥逐计较的 资金清理数据和证券清理数据以及非交易清理数据，折柳用以计较金钱照拂东说念主照拂金钱资金 和证券的应收或应付净额，形成金钱照拂东说念主照拂金钱当日交易清理斥逐。   第十一条 金钱托管东说念主完成托管金钱交易预清理后，对于交收日金钱照拂东说念主照拂金钱可能                       中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议 发生透支的情况，应实时与金钱照拂东说念主交流或以约定方式见告金钱照拂东说念主。金钱托管东说念主于交 收日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据计较的金钱照拂东说念主 T 日交易清理斥逐，完成 金钱照拂东说念主照拂金钱资金和证券的交收。   第十二条 金钱照拂东说念主对金钱托管东说念主提供的清理数据存有异议，应实时与金钱托管东说念主交流， 但金钱照拂东说念主不得因此拒却履行或蔓延履行交收义务。经两边核实，确属金钱托管东说念主清理差 错的，金钱托管东说念主应赐与更正并承担金钱照拂东说念主照拂金钱的履行圆寂；若经核实，确属中国 结算清理差错的，金钱照拂东说念主应配搭伙产托管东说念主与中国结算交流。若因金钱照拂东说念主在托管交 易单元上进行非托管金钱交易、指定交易单元失实等原因，甚而金钱托管东说念主领受清理数据不 竣工不正确，酿成清理差错的，金钱照拂东说念主应优先完成资金交收，并由金钱照拂东说念主承担托管 金钱、金钱托管东说念主履行圆寂。   第十三条 为确保金钱托管东说念主与中国结算的平时交收，不影响金钱托管东说念主通盘托管金钱的 平时运作，交易日（T 日）日终金钱照拂东说念主应保证其照拂的各托管金钱资金账户有鼓胀的资金 可按时完成 T+1 日的资金交收。   第十四条 若因金钱照拂东说念主照拂金钱资金账户 T 日无法知足 T+1 日交收要求时，金钱照拂 东说念主应按照《托管协议》中约定的时点补足金额，未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时 点折柳补足相应市集应付金额：对于金钱托管东说念主领受固定比例最低备付金计收方式的，金钱 照拂东说念主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于金钱托管东说念主领受互异化最低备付金比例计收方式的， 金钱照拂东说念主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保金钱托管东说念主实时完成清理交收。金钱管 理东说念主未按约定时限补足透支金额，导致领受互异化最低结算备付金比例计收方式的金钱托管 东说念主的最低结算备付金比例增多的，金钱托管东说念主有权依据影响大小调节联系金钱照拂东说念主照拂资 产的最低结算备付金，并于变更前实时申报金钱照拂东说念主并无需征得金钱照拂东说念主的同意。   第十五条 金钱照拂东说念主可通过“托管+”系统查询托管金钱“可售交收锁定”打标情况、 担保品提交斥逐、“可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券斥逐等信息。金钱托管 东说念主可依据金钱照拂东说念主恳求为金钱照拂东说念主向中国结算恳求证券加设象征信息的联系明细数据。   第十六条 金钱照拂东说念主应充分清爽以下结算王法，并招供由此可能对金钱照拂东说念主照拂金钱 产生的影响：     （一）根据中国结算业务王法，当 T 日日终金钱托管东说念主当作资金净应付结算参与东说念主 发生应付资金核验不足额情形时，金钱托管东说念主不错向中国结算申报金钱照拂东说念主应收证券当作 中国结算加设“可售交收锁定”象征的证券，T+1 日金钱托管东说念主不错向中国结算申报金钱照拂 东说念主的已加设“可售交收锁定”象征证券转为“待处置交收锁定”证券，具体经由见本协议第                        中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议 十八条第（二）款；   金钱托管东说念主有权在探求资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面身分后，决定 向中国结算申报优先或罢免象征指示。   （二）金钱照拂东说念主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时申报金钱托管东说念主。金钱管 理东说念主确有需要开展可能 T＋1 日白天需使用无象征证券的业务的（如 T 日买入的证券打算用于 T+1 日开展领受实时逐笔全额非担保结算方式即 RTGS 的交易），可于 T 日 15：00 前向金钱 托管东说念主发送罢免象征指示，并按照罢免象征指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至资 产托管东说念主指定账户（该账户原则上为备付金账户），金钱托管东说念主应在现款担保额度领域内于中 国结算划定的截止时点前向中国结算申报罢免象征指示。若金钱照拂东说念主申报罢免象征指示后， T+1 日该证券并未履行开展 RTGS 等 T＋1 日白天需使用无象征证券业务，金钱托管东说念主后续有 权拒却向中国结算申报金钱照拂东说念主的罢免象征指示。金钱托管东说念主不向金钱照拂东说念主承诺优先标 识或罢免象征指示申报斥逐灵验。   （三）金钱托管东说念主当作结算参与东说念主对中国结算发生资金交收失约的，金钱照拂东说念主照拂资 产的联系证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小规章遴聘证券账户， 所选证券账户内的一都“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以 弥补金钱托管东说念主对中国结算的交收失约金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定” 象征的证券并优先受偿。   第十七条 金钱照拂东说念主某照拂金钱发生证券交收失约的，金钱托管东说念主有权暂不委用该照拂 金钱失约交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、蔓延委用、强制补购、临时 借条或现款结算等机制进行失约处置时，金钱照拂东说念主应赐与配合。金钱托管东说念主按中国结算有 关失约金的圭臬向金钱照拂东说念主收取失约金及资金成本利息。金钱照拂东说念主须 T+1 日内补足失约 交收的联系证券特殊权益，金钱照拂东说念主未能补足的所产生的一都圆寂由金钱照拂东说念主承担，收 益归托管金钱通盘。   第十八条 金钱照拂东说念主应积极采用各项措施履行资金交收义务，包括并不限于领受自有或 其他正当合规起头资金实时补足待交收金额。如因金钱照拂东说念主原因酿成金钱照拂东说念主照拂金钱、 金钱托管东说念主履行圆寂，由金钱照拂东说念主承担。金钱照拂东说念主未实时补足资金的，金钱托管东说念主有权 平直扣划失约资金账户及金钱照拂东说念主的其他资金结算账户（托管户除外）的资金，以及按照 本协议第二十三条联系要求对金钱照拂东说念主实施风险照拂措施。金钱照拂东说念主未按约定时点补足 透支金额，组成资金交收失约，金钱托管东说念主照章按以下方式处理，且金钱照拂东说念主应赐与配合：   （一）未酿成金钱托管东说念主对中国结算失约的：                        中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议   金钱照拂东说念主清爽并同意，金钱托管东说念主有权向中国结算申报将金钱照拂东说念主照拂金钱对应证 券账户内相等于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价计较或两边招供的第三方估值基准 工作机构提供的估值价钱孰高计较）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品救济库的 回购质押券划转至金钱托管东说念主的证券处置账户，并不错依据斟酌划定进行处置，申报划转的 证券品种、数目不错由金钱托管东说念主笃定。中国结算根据金钱托管东说念主申报的证券品种、数目办 理划转。金钱照拂东说念主亦可按上述王法向金钱托管东说念主指定交收担保物，金钱托管东说念主不错探求资 产照拂东说念主意见后进行申报。金钱托管东说念主舛错导致金钱照拂东说念主照拂金钱正当权益受到损伤的， 金钱照拂东说念主不错向金钱托管东说念主主意权柄，并由金钱托管东说念主承担对金钱照拂东说念主照拂金钱酿成的 履行圆寂。   金钱照拂东说念主应向金钱托管东说念主出具其同意中国结算协助金钱托管东说念主划转其证券账户内相应 证券的书面文献。金钱照拂东说念主出具上述书面文献的，视为已取得金钱委用东说念主的同意。如金钱 照拂东说念主不配合出具上述同意或说明的书面文献的，金钱托管东说念主仍有权按本条的约定办理。   金钱照拂东说念主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收失约金额和利息、失约金 （若有）及联系用度。金钱托管东说念主说明金钱照拂东说念主按时足额补足一都应付资金后，应实时向 中国结算恳求将交收担保物划回金钱照拂东说念主证券账户。若金钱照拂东说念主未能于 T+2 日补足相应 资金，T+3 日起金钱照拂东说念主应配搭伙产托管东说念主对划转证券赐与处置。如金钱照拂东说念主不配合，资 产托管东说念主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时申报金钱照拂东说念主，金钱托管东说念主该等处置 对金钱照拂东说念主托管金钱和金钱照拂东说念主酿成圆寂的，由金钱照拂东说念主承担一都包袱，金钱托管东说念主 不承担任何包袱。处置所得在扣除处置用度后，应领先用于完成交收及了债金钱照拂东说念主的违 约包袱，有剩余的，将由金钱托管东说念主返还金钱照拂东说念主。如上述资金仍不足以完成交收时，资 产托管东说念主有权对金钱照拂东说念主赓续追偿。金钱照拂东说念主或其照拂的金钱出资东说念主不得以金钱托管东说念主 处置该金钱时未能作念出最好遴聘为原理向金钱托管东说念主主意权益，亦不得以金钱托管东说念主处置该 金钱时未经金钱照拂东说念主同意为原理拒却承担交易斥逐或向金钱托管东说念主主意权益。   （二）酿成金钱托管东说念主对中国结算失约的：   金钱照拂东说念主 T+1 日无法足额履行资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向金钱托管东说念主 书面申报可足额弥补 T+1 日日终资金交收失约金额的待处置证券，金钱托管东说念主应实时向中国 结算完成申报。   如金钱照拂东说念主照拂金钱当日不波及可售交收锁定证券的，应按前述（一）要求指定交收 担保物。若金钱照拂东说念主未按时申报待处置证券和交收担保物，金钱托管东说念主有权在金钱照拂东说念主 该失约金钱证券领域内自行笃定和申报待处置证券及交收担保物，并申报金钱照拂东说念主。若因                       中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议 金钱照拂东说念主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时申报或申报失实而酿成金钱托 管东说念主对中国结算发生资金交收失约，进而导致中国结算采用交收失约处理措施而产生的金钱 托管东说念主一都履行圆寂，由金钱照拂东说念主承担。   金钱照拂东说念主于 T+2 日向金钱托管东说念主补足相应资金的，包括交收失约金额和利息、失约金 （若有）及联系用度，金钱托管东说念主在中国结算划定时辰前向中国结算补足上述资金，中国结 算将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”象征排除。   T+3 日起，如金钱托管东说念主当作结算参与东说念主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将 处置待处置证券特殊权益，金钱照拂东说念主须清爽并配合。中国结算处置后，资金仍有不足导致 中国结算向金钱托管东说念主追索的，金钱托管东说念主有权要求金钱照拂东说念主立即支付交收失约金额和利 息、失约金（若有）及联系用度等。若金钱照拂东说念主未支付导致金钱托管东说念主垫付的，金钱托管 东说念主将赓续向金钱照拂东说念主追索，并要求金钱照拂东说念主进一步承担抵偿包袱。   第十九条 金钱照拂东说念主应根据《债券质押式回购交易结算风险限定指引》内容建立健全内 部风险限定机制，并结合本人风险承受武艺，对融资回购限制、融资回购限制增长率、回购 融资欠债率、圭臬券使用率、低信用品级质押券入库占比、单一刊行东说念主质押券入库荟萃度、 流动特性况、欠库次数等风险身分进行检测并限定，并建立压力测试机制。金钱照拂东说念主特殊 照拂金钱不得平直或通过其他利益联系方，为刊行东说念主使用我方刊行的信用类债券开展融资回 购交易提供便利；同期应密切温雅中国结算和证券交易所或其他宇宙性证券交易场合发布的 联系信息，实时作念好应付安排，严格注重融资回购交易发生欠库和资金交收失约风险。   第二十条 金钱照拂东说念主应积极配搭伙产托管东说念主完成《债券质押式回购交易结算风险限定指 引》项下要求金钱托管东说念主对金钱照拂东说念主进行的按时空洞评估及采用的其他风险限定措施要求； 积极配搭伙产托管东说念主履行法律法则、监管机构、登记结算机构等有权机构对金钱托管东说念主的履 职要求，如因金钱照拂东说念主未赐与配合的，答允担由此给金钱托管东说念主酿成的一都履行圆寂。双 方应建立日常交流机制，金钱托管东说念主向金钱照拂东说念主发送违法辅导或转发中国结算违法辅导时， 金钱照拂东说念主应第一时辰配搭伙产托管东说念主对违法情况进行处理，并向金钱托管东说念主反应违法处理 诠释。   第二十一条 为注重金钱照拂东说念主照拂金钱参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收 风险，两边应遵命以下约定：   （一）金钱照拂东说念主应主动加强质押券照拂，对于可能发生欠库的居品应实时主动进行补 券或提交现款担保品。金钱托管东说念主发现金钱照拂东说念主有可能发生欠库的，金钱托管东说念主应申报资 产照拂东说念主补券；若金钱照拂东说念主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，                    中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议 按照金钱托管东说念主要求发送现款担保品划款指示。金钱照拂东说念主有义务配合补券、提交现款担保 品并根据申报要求反应金钱托管东说念主联系信息。   （二）若金钱照拂东说念主未按要求完成补券，酿成欠库的，金钱照拂东说念主应实时弥补回购欠库 扣款金额，并补充提交质押券或压缩融资限制，若出现贯穿欠库，金钱照拂东说念主应根据《中国 证券登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司结算账户照拂及资金结算业务指南》联系划定， 委用回购欠库扣款金额和欠库失约金，履行资金交收义务。   第二十二条 金钱照拂东说念主应积极采用各项措施履行回购交易资金交收义务，包括并不限于： 领受自有或其他资金实时补足待交收金额。若因金钱照拂东说念主原因发生资金交收失约，金钱托 管东说念主有权对失约资金账户及金钱照拂东说念主的其他资金结算账户（托管户除外）实施见款即扣等 方式，以及按照本协议第二十三条联系要求对金钱照拂东说念主实施风险照拂措施。金钱照拂东说念主知 晓并说明，金钱照拂东说念主照拂金钱中提交入库的债券将当作金钱托管东说念主联系结算备付金账户偿 还融资回购到期购回款的质押券，若金钱照拂东说念主债券回购交收失约，金钱托管东说念主有权依照中 国结算联系王法进行处理。具体处理方式如下：   （一）如发生资金交收失约风险，金钱照拂东说念主招供并同意以下事项：   金钱照拂东说念主或其照拂的金钱应在融资回购业务应付资金交收失约后的第一个交易日 12︰ 约金的，金钱照拂东说念主应向金钱托管东说念主具体指定失约金钱证券账户中足额可供处置的质押券明 细（质押券种类、数目和处置规章）                ；金钱托管东说念主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等 机构制定的斟酌划定，要求金钱照拂东说念主处置该失约金钱。若金钱照拂东说念主未实时处置该失约资 产，金钱托管东说念主有权向中国结算恳求将金钱照拂东说念主失约金钱证券账户中的金钱划转至金钱托 管东说念主专用证券了债账户。金钱照拂东说念主或其照拂的金钱出资东说念主不得以金钱托管东说念主处置该金钱时 未能作念出最好遴聘为原理向金钱托管东说念主主意权益，亦不得以金钱托管东说念主处置该金钱时未经资 产照拂东说念主同意为原理拒却承担交易斥逐或向金钱托管东说念主主意权益。   （二）金钱照拂东说念主照拂的失约金钱中，可供责罚的质押券责罚所得不足以弥补其联系未 支付融资回购业务应付资金、利息、失约金及责罚质押券产生的一都用度等款项时，金钱托 管东说念主有权对该金钱证券账户内的其他证券采用冻结或划转等措施赓续追索。在冻结或划转证 券后的两个交易日内，淌若金钱照拂东说念主或其照拂的失约金钱补足上述不足款项，金钱托管东说念主 将返还冻结或扣取的证券，不然，从第三个交易日起，金钱托管东说念主有权变卖冻结或扣取的证 券，以抵补前款所述款项。由此酿成的履行圆寂由金钱照拂东说念主承担。   第二十三条 金钱托管东说念主根据本人的风险限定照拂要求，有权基于金钱照拂东说念主以下风险特                          中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议 征对金钱照拂东说念主采用互异化的风险照拂措施：      （一）贯穿 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比擢升 80%的，该比 例可放宽至 90%）；      （二）贯穿 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库荟萃度占比擢升 10%；      （三）贯穿 5 个交易日出现单一刊行东说念主信用类债券入库担保荟萃度超标，即：对于上月 日均回购未到期限制小于 2 亿元的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保荟萃度高于 50%；对于 上月日均回购未到期限制大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保荟萃 度高于 30%；      （四）一个当然月内出现 1 次及以上资金交收失约；      （五）一个当然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形；      （六）金钱托管东说念主认定的其他高风险情形。      金钱托管东说念主采用的风控措施包括并不限于：      （一）要求其裁减回购限制或将交易所债券质押式回购调节为协议式正回购；      （二）要求其裁减某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；      （三）对托管金钱征收荒芜结算保证金、最低备付金；      （四）提请中国结算、证券交易所或其他宇宙性证券交易场合对托管金钱采用联系自律 监管措施，或者限定其融资回购交易；      （五）按照中国结算圭臬计收失约资金的利息和失约金；      （六）调高金钱照拂东说念主照拂的托管金钱的最低备付金比例；      （七）向中国证监会各派出机构或行业协会诠释；      （八）暂停为其提供联系结算业务及联系证券交易工作或将结算模式变更为券商结算模 式；      （九）记录诚信档案，并向中国结算提交；      （十）金钱托管东说念主合计必要的其他措施。      上述风险照拂措施待激励该措施的特征修正后，根据监管部门或联系行业协会意见（如 有），经两边约定后隔绝。      第二十四条 金钱照拂东说念主应遵命斟酌法律法则及监管部门、自律机构的要求，以及本协议 约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律法则或监管划定的方针要求的（发寿辰为 T 日）， 金钱照拂东说念主须在发生之日起 5 个交易日内对其照拂的金钱回购未到期余额、质押券、托管债 券及信用债等标的及业务要素实时进行调节，直至妥当上述限定。                        中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议   第二十五条 根据《中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》 和《中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开展港 股通公司行径处理业务（以下简称“港股通公司行动”），金钱托管东说念主和金钱照拂东说念主应遵命以 下约定：   （一）金钱照拂东说念主淌若无法领受中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向资 产托管东说念主恳求转发获取，并提供两个以上斟酌东说念主及邮箱或金钱照拂东说念主的深证通小站号；金钱 托管东说念主向金钱照拂东说念主预留斟酌东说念主邮箱或两边招供的其他方式转发中国结算港股通公司行动信 息文献，不对港股通公司行动信息文献进行分解、修改等处理，波及文献业务种类、内容、 花式以中国结算发送为准；   （二）金钱照拂东说念主应实时温雅港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国 结算划定需金钱托管东说念主协助申报的业务需求，应按照中国结算划定的申报文献花式、内容填 写要求，不晚于申报截止日 14：00 前发送金钱托管东说念主并进行电话说明，金钱托管东说念主不承担对 申报文献内容审核及修改包袱，金钱托管东说念主完成申报后将中国结算反应的受理状态以邮件或 者两边约定的方式申报金钱照拂东说念主，金钱照拂东说念主根据中国结算反应的受理状态稽查申报是否 被中国结算受理。   （三）若金钱照拂东说念主修改申报内容，应在申报截止日 14：00 前再行填写申报文献并发送 金钱托管东说念主进行申报。若金钱照拂东说念主未在本协议约定时辰内提交修改后的申报内容，而金钱 托管东说念主也曾向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切效果由金钱照拂东说念主自行承担，金钱 托管东说念主对此不承担任何包袱。   第二十六条 根据《内地与香港股票市集交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施细 则》和《中国证券登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要求， 金钱照拂东说念主照拂金钱投资参与港股通交易的，金钱照拂东说念主应保证在 T+1 日 9：30 之前有鼓胀 的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前有 鼓胀的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。   金钱照拂东说念主须清爽港股通交易日期优化实施后的交收王法，认知联系结算风险。对于两 地市集非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，金钱照拂东说念主应在 T 日 16:00 之前向金钱托管东说念主发送资金划转指示，并同期保证有鼓胀的头寸用于港股通 T 日交易资金的 交收，履行资金提前到账义务。   如由于金钱照拂东说念主原因导致的港股通交收失败，由此酿成的金钱托管东说念主履行圆寂，由资 产照拂东说念主承担。                       中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议      第二十七条 因金钱照拂东说念主原因导致金钱托管东说念主在新增港股通交易日（T 日）未能按中国 结算联系业务王法完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补 足的，金钱托管东说念主将向中国结算申报金钱照拂东说念主联系证券账户，中国结算将申报上交所和深 交所暂停秉承 T+2 日所申报证券账户的港股通买入申报。金钱托管东说念主承诺对申报行径和内容 的真确、准确、竣工、实时负责。      第二十八条 淌若因不可抗力不成履行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或一都罢免 包袱。不可抗力是指金钱托管东说念主或金钱照拂东说念主不成料念念、不可幸免、不成克服的客不雅情况， 包括但不限于地震、台风、大水、失火、疫情、疫疠、构兵、政变、恐怖主义行动、骚乱、 歇工、大面积停电、东说念主民银行中央支付清理系统故障以及新法律或国度策略的颁布或对原法 律或国度策略的修改等。任何一方因不可抗力不成履行本协议时，应实时申报对方并在合理 期限内提供受到不可抗力影响的解说，并采用妥当措施注重圆寂的扩大。发生临时停市时， 金钱照拂东说念主应密切温雅证券交易所或其他宇宙性证券交易场合、中国结算发布的临时停市、 复原交易、登记结算应付安排等公告，作念好联系流动性风险照拂等责任。      第二十九条 本协议灵验时代，若因法律法则、中国结算业务王法发生变化导致本协议的 内容与届时灵验的法律法则、业务王法的划定不一致的，应当以届时灵验的法律法则、业务 王法的划定为准，协议两边应根据最新的法律法则、业务王法对本协议进行相应的修改和补 充。      第三十条 两边一致招供本协议也曾两边充分协商，并非花式合同。本协议未尽事宜，可 由两边协商处分并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与 本协议具有同等法律效用。      第三十一条 本协议当作托管协议的附件和组成部分，与其同等法律效用，在托管协议生 效时成效。                     中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议 （本页为《中加聚享昭利 120 天捏有期债券型证券投资基金托管协议》签署页，无正文） 基金照拂东说念主：中加基金照拂有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 签订日： 签订地：

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